Weitere Themen auf Anfrage
| 2020 - 2021 | Compliance-Support (Themen: WpHG, BMR, DFA, PRIIPs etc.) im Bereich CIB einer europäischen Bank |
| 2019 - 2020 | Compliance-Support (Themen: WpHG, FinVermV, KAGB, DSGVO etc.) und Projektunterstützung bei der Aufsetzung eines Handelsbereiches bei einer Fondsbank |
| 2018 - 2019 | PMO und Compliance-Berater für die Aufsetzung des Geschäftsbereichs Wealth Management (UHNWI) einer französischen Bank in Deutschland |
| 2017 und 2019 | Anpassung und Aktualisierung eines web-basierten Trainings für den Sach-kundenachweis von Anlageberatern, Vertriebsmitarbeitern und Mitarbeitern in der Portfolioverwaltung nach WpHGMAnzV |
| 2016 | Betreuung der Prüfung nach § 36 WpHG, insb. Schwerpunktprüfung (BT8 MaComp, Vergütungsregelungen |
| 2016 | Teamleitung für die Aufarbeitung eines Backlogs bei Trade Surveillance Alerts (Insiderhandel und Marktmanipulation), Schulung und Führung von 6 Mitarbeitern, Bewertung des Ist-Zustandes des Systems Smarts Broker und seiner Parametrisierung |
| 2015 | Betreuung der Prüfung nach § 36 WpHG, insb. forensische Schwerpunkt-prüfung zu Vertriebsvorgaben, einschließlich Datenbereitstellung, interner und externer Kommunikation, Koordination mit Datenschutz, Rechts-abteilung, Betriebsrat, IT und den Geschäftsbereichen, Durchführung von Interviews und Bewertung des Abschlußberichts |
| 2013 - 2015 | Koordination des Outsourcings von Compliance-Tätigkeiten in das Risk Center Berlin, Schulung und Erstellung von Leitfäden und Handbüchern |
| 2013 | Teilnahme an der BaFin-Konsultation zur Einführung von Kontrollprozessen im algorithmischen Handel und Hochfrequenzhandel, (RS 6/2013) sowie interne Gap-Analyse des bestehenden Kontrollumfelds |
| 2010 - 2017 | Fachliche Betreuung des Transaktionsmeldewesens nach § 9 WpHG und Art. 26 MiFIR im Rahmen von der MiFIR-Umsetzung, Beurteilung der Pflichten-hefte, Vertreter der Bank im Unterarbeitskreis Meldewesen beim BDB und Teilnahme an der Konsultation der Level 2- und 3-Dokumente mit der BaFin |