Beispiel Meldewesen

BaFin-Moniten oder Fehlermeldungen im Meldewesen nach Art. 26 MiFIR verlangen häufig eine detaillierte Ursachenanalyse, für die es grundlegende Kenntnisse der regulatorischen Vorgaben auf Level 2 und 3 braucht. Wenn sich Fehler größeren Ausmaßes eingeschlichen haben, bedarf es häufig eines eigenen Projekts und entsprechender Projektunterstützung. Das Meldewesen nach Art. 26 MiFIR ist wesentlich komplexer als § 9 WpHG, gleichzeitig ist es europaweit einheitlicher gestaltet und erlaubt keine nationalen Sonderlösungen. Als Berater gehe ich in den folgenden Schritten vor:

• Rechtliche Analyse der zu meldenden Geschäfte und der Beteiligten (Wer muß was melden?)
• Fehleranalyse der beanstandeten Meldungen auf Ebene der XML-Files (Was ist falsch und wo liegt die Ursache?)
• Analyse und Festlegung des Korrekturbedarfs an Meldungen und Systemen (Wieviele Meldungen sind betroffen?)
• Fortschrittsberichte intern und an die Aufsichtsbehörde (Bis wann müssen die Korrekturen erledigt sein und wie weit sind wir?)

Ich stelle die Brücke zur Meldewesen-Abteilung her, weil ich beide Seiten kenne: die rechtliche und die technische. Ich kenne die Meldevorschriften bis auf Ebene der Datenfeldbelegungen und kann entsprechende Prüfungen durchführen. Ich kläre intern und mit der Gegenpartei, wer was wie melden sollte. Wenn die Level-3-Dokumente keine Lösung bereithalten, kann ich durch Kontakt mit der zuständigen BaFin-Abteilung eine passende Lösung finden.